Informações no Contrato de Underwriting

Informações no Contrato de Underwriting

Na abertura do capital da colocação das ações e conceitos de valor imobiliário:

1) Qualificação da Companhia emissora instituições e Contratuais para realizar a operação.

2). Documentos necessários:

• Copia da Ata da Assembléia Geral Extraordinária que autorize a operação.

• Obrigações assumidas pelo Underwriting, ou seja, se há garantia total ou garantia parcial.

• Colocação das ações no Mercado Primário:

– Quando as ações são colocadas pela primeira vez no mercado, deve ser determinado o período fixado pela empresa para as compras das
ações.

3). Tipos de Underwriting

. Firme: – A Instituição Financeira subscreve a totalidade da emissão, a seu inteiro risco, para colocá-la no mercado.

. Melhor esforço: – A Instituição Financeira assume apenas o compromisso de fazer o melhor esforço para colocar a emissão, no mercado dentro de determinado prazo.

. Residual (stand by): – A Instituição financeira compromete-se a promover a colocação dos títulos durante certo prazo, findo o qual ela subscreve a parcela não efetuada pelo público.

Não são valores Mobiliários:

• Título da dívida pública Federal e Municipal

• Títulos Cambiários de responsabilidade de instituições Financeiras, exceto debêntures quando emitidas.

Denominam-se primário aquele em que as ações são alocadas pela primeira vez, aos investidores.

Conceito de Valor Mobiliário: – Títulos emitidos por sociedades anônimas para colocação no Mercado, destinado à captação de poupança do público investidor.

(*) – Direito Empresarial e Mercado de Capitais.

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